河南省人民政府辦公廳
關(guān)于印發(fā)新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金創(chuàng)業(yè)投資引導基金
實施方案和考核評價辦法(試行)的通知
豫政辦〔2021〕36號
各省轄市人民政府、濟源示范區(qū)管委會、各省直管縣(市)人民政府，省人民政府各部門：
《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實施方案》《創(chuàng)業(yè)投資引導基金實施方案》《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金和創(chuàng)業(yè)投資引導基金考核評價辦法(試行)》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。
河南省人民政府辦公廳
2021年7月24日
新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實施方案
為發(fā)揮政府性資金的產(chǎn)業(yè)引導、政策扶持作用，帶動更多社會資本支持我省實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，特設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金。為規(guī)范基金運作，制定本實施方案。
一、基金定位及投資方向
圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃實施，按照“政府引導、市場化運作、專業(yè)化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權(quán)歸于市場，充分發(fā)揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動更多社會資本投向新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進資本招商和研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化，推動新興產(chǎn)業(yè)補鏈延鏈強鏈、提質(zhì)增效、發(fā)展壯大，提升我省產(chǎn)業(yè)核心競爭力。
重點投向我省新型顯示和智能終端、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的成長期、成熟期創(chuàng)新型企業(yè)。
二、基金規(guī)模及資金來源
新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金總規(guī)模1500億元，其中，統(tǒng)籌整合支持新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的存量基金450億元，新設(shè)增量基金1050億元。增量基金中，新設(shè)母基金規(guī)模300億元，由省財政出資130億元、省屬投資公司出資170億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資26億元。通過各省轄市、濟源示范區(qū)、社會資本參與設(shè)立母子基金的方式，撬動出資750億元。各省轄市、濟源示范區(qū)的出資額度，可結(jié)合當?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)定位、區(qū)域功能以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定。
三、實施主體
從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金整體框架下，各自設(shè)立基金并負責其具體運作。
四、組織形式
增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設(shè)立。存量基金沿用原組織形式。
五、決策管理及職責分工
在省委、省政府領(lǐng)導下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關(guān)部門研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項。
省發(fā)展改革委負責牽頭擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門按照行業(yè)管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對接等工作。
省財政廳負責統(tǒng)籌安排財政出資預算，會同有關(guān)部門擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績效考核工作。
省政府國資委、省市場監(jiān)管局根據(jù)職責分工負責涉及企業(yè)和基金的監(jiān)管工作，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。
省審計廳負責履行對基金的監(jiān)督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實“三個區(qū)分開來”要求，充分調(diào)動和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
省屬投資公司負責基金設(shè)立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監(jiān)督和指導基金管理機構(gòu)按照市場化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實施，重大事項及時向省有關(guān)部門報告。
建立省、市、縣三級協(xié)同聯(lián)動工作機制。省有關(guān)部門，市、縣級政府，省屬投資公司等相關(guān)各方建立聯(lián)絡(luò)會商機制，溝通項目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項目儲備工作。完善重大項目工作落實推進機制，實行專人專責專班工作制度，建立快速反應(yīng)工作機制，開辟項目審批、要素匹配、基金設(shè)立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實施。
六、投資管理
(一)投資范圍。基金直接、間接和引導帶動投資的企業(yè)和項目，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在省內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)。基金優(yōu)先支持省委、省政府確定的重大項目，積極與國家級基金和知名基金管理機構(gòu)開展合作。
(二)投資比例。基金對我省企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%;參與國家級基金出資的，可從其規(guī)定，不受上述比例限制;與知名基金管理機構(gòu)合作設(shè)立子基金的，其對我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍;對單個企業(yè)以參股投資為主，且累計投資不超過基金總規(guī)模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構(gòu)合作設(shè)立子基金的，可不受上述比例限制。
(三)投資方式。增量基金可采取直接投資或設(shè)立母子基金的投資方式，也可同時采取上述兩種投資方式;對省委、省政府確定的重大項目，可采取直接投資或設(shè)立專項子基金的投資方式。存量基金沿用原投資方式。
(四)項目來源。由省相關(guān)部門和市、縣級政府推薦或由基金管理機構(gòu)按照市場化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。
(五)投資限制。基金不得投資二級市場股票(大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品以及國家和我省政策限制類行業(yè)，不得從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)，不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。基金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產(chǎn)品。
(六)存續(xù)期限。增量基金存續(xù)期限最長不超過15年，可不設(shè)投資期和退出期，具體由省屬投資公司和基金管理機構(gòu)結(jié)合實際情況確定。存量基金存續(xù)期按照原存續(xù)期限確定。
七、基金退出
增量基金可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執(zhí)行。
八、風險控制機制
基金實施過程性、穿透式風險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構(gòu)的日常監(jiān)督責任，實時掌握基金運作管理情況，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或可能導致違規(guī)的行為，及時采取風險預警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門報告。省有關(guān)部門要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規(guī)范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規(guī)行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。
九、考核評價機制
堅持政策目標導向，遵循市場規(guī)律，建立健全科學合理的考核評價機制，建立負面清單，強化考核評價結(jié)果運用。考核評價工作要堅持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運作效率與經(jīng)濟效益。優(yōu)先選取培育上市企業(yè)數(shù)量、基金投資項目落地情況、與國內(nèi)知名基金管理機構(gòu)開展合作情況等作為考核評價指標。重點考核評價基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與發(fā)展、省市聯(lián)動中各地產(chǎn)業(yè)類重大項目建設(shè)等情況。
十、激勵及容錯機制
根據(jù)考核評價結(jié)果、投資進度等相應(yīng)調(diào)整出資進度，對考核評價優(yōu)秀、投資進度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面予以傾斜。對管理運作規(guī)范、業(yè)績突出的基金管理機構(gòu)，省屬投資公司可依法依規(guī)采取適度讓利、基金份額約定回購等方式給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔投資風險。
創(chuàng)業(yè)投資引導基金實施方案
為發(fā)揮政府性資金的示范引導、政策扶持作用，帶動更多社會資本投向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，培育強大創(chuàng)新動能，引領(lǐng)我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，塑造競爭新優(yōu)勢，特設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導基金。為規(guī)范基金運作，制定本實施方案。
一、基金定位及投資方向
圍繞我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)倍增計劃實施，按照“政府引導、市場化運作、專業(yè)化管理”的原則，把基金具體運作及項目選擇權(quán)歸于市場，充分發(fā)揮政府性資金的引導和杠桿作用，帶動更多社會資本支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)孵化和培育功能，促進資本與技術(shù)融合，落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展等戰(zhàn)略部署。
重點投向我省新型顯示和智能終端、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、新能源及網(wǎng)聯(lián)汽車、新一代人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、尼龍新材料、智能裝備、智能傳感器、5G和煤化工新材料等新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)鏈條上的種子期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)或創(chuàng)新類、天使類項目。
二、基金規(guī)模及資金來源
創(chuàng)業(yè)投資引導基金總規(guī)模150億元，其中，統(tǒng)籌整合支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的存量基金50億元，新設(shè)增量基金100億元。增量基金中，新設(shè)母基金規(guī)模40億元，由省財政出資20億元、省屬投資公司出資20億元，省財政出資以資本金形式注入省屬投資公司，分五年到位，每年出資4億元。通過各省轄市、濟源示范區(qū)、社會資本參與設(shè)立母子基金的方式，撬動出資60億元。各省轄市、濟源示范區(qū)對基金的出資額度，可結(jié)合當?shù)貞?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)定位、區(qū)域功能以及經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定。
三、實施主體
從省屬投資公司中，遴選三家作為基金運作主體，在創(chuàng)業(yè)投資引導基金整體框架下，各自設(shè)立基金并負責其具體運作。
四、組織形式
增量基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式設(shè)立。存量基金沿用原組織形式。
五、決策管理及職責分工
在省委、省政府領(lǐng)導下，由省發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化廳、科技廳、財政廳、省政府國資委等相關(guān)部門研究決定基金的投資領(lǐng)域、方向、規(guī)模調(diào)整等重大事項。
省發(fā)展改革委負責牽頭擬定基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，會同省工業(yè)和信息化廳、科技廳、商務(wù)廳等主管部門按照行業(yè)管理職責分工向省屬投資公司推薦項目，并組織做好產(chǎn)業(yè)政策制定、合作渠道對接等工作。
省財政廳負責統(tǒng)籌安排財政出資預算，會同有關(guān)部門擬定激勵、容錯、考核等配套政策，組織績效考核工作。
省政府國資委、省市場監(jiān)管局根據(jù)職責分工負責涉及企業(yè)和基金的監(jiān)管工作，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。
省審計廳負責履行對基金的監(jiān)督檢查職責，要合理把握激勵和容錯糾錯政策界限，全面落實“三個區(qū)分開來”要求，充分調(diào)動和激發(fā)省屬投資公司的積極性、主動性和創(chuàng)造性。
省屬投資公司負責基金設(shè)立及具體運作，建立健全基金投資管理機制和信息報告制度，監(jiān)督和指導基金管理機構(gòu)按照市場化原則遴選符合政策導向的投資項目并決策實施，重大事項及時向省有關(guān)部門報告。
建立省、市、縣三級協(xié)同聯(lián)動工作機制。省有關(guān)部門，市、縣級政府，省屬投資公司等相關(guān)各方要建立聯(lián)絡(luò)會商機制，溝通項目信息，并按照各地產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、要素保障、資源稟賦和發(fā)展規(guī)劃等情況，做好項目儲備工作。完善重大項目工作落實推進機制，實行專人專責專班工作制度，建立快速反應(yīng)工作機制，開辟項目審批、要素匹配、基金設(shè)立及事項變更“綠色”通道，確保項目順利落地實施。
六、投資管理
(一)投資范圍。基金直接、間接和引導帶動投資的企業(yè)和項目，包括但不限于投資注冊地或生產(chǎn)基地在省內(nèi)的企業(yè)、“走出去”的河南企業(yè)，擬在豫設(shè)立區(qū)域總部、研發(fā)基地或擬將生產(chǎn)基地遷移至河南作為投資條件的省外企業(yè)，以及我省龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)省外企業(yè)。基金積極與國家級基金和知名基金管理機構(gòu)開展合作。
(二)投資比例。基金對我省企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%;對新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的種子期、初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的投資額度不低于基金總規(guī)模的60%;參與國家級基金出資的，可從其規(guī)定，不受上述比例限制;與知名基金管理機構(gòu)合作設(shè)立子基金的，其對我省企業(yè)的投資額度不低于基金出資額的1.5倍;對單個企業(yè)以參股投資為主，且累計投資不超過基金總規(guī)模的20%，投資涉及省委、省政府確定的重大項目的，或參與國家級基金出資以及與知名基金管理機構(gòu)合作設(shè)立子基金的，可不受上述比例限制。
(三)投資方式。增量基金可采取直接投資或設(shè)立母子基金的投資方式，也可同時采取上述兩種投資方式。存量基金沿用原投資方式。
(四)項目來源。由省有關(guān)部門和市、縣級政府推薦或由基金管理機構(gòu)按照市場化原則自主遴選符合政策方向的投資項目。
(五)投資限制。基金不得投資二級市場股票(大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品以及國家和我省政策限制類行業(yè)，不得從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)，不得進行承擔無限連帶責任的對外投資。基金閑置資金只能投資銀行存款、國債、保本型理財產(chǎn)品。
(六)存續(xù)期限。增量基金存續(xù)期限由省屬投資公司和基金管理機構(gòu)結(jié)合實際情況確定。存量基金存續(xù)期按照原存續(xù)期限確定。
七、基金退出
增量基金可采取公開上市、“新三板”掛牌、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購、股權(quán)置換、并購、減資、清算等方式退出，或按照事先約定的投資退出條件擇機退出。存量基金退出按照協(xié)議約定方式執(zhí)行。
八、風險控制機制
基金實施過程性、穿透式風險管理。省屬投資公司要履行對基金管理機構(gòu)的日常監(jiān)督責任，實時掌握基金運作管理情況，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或可能導致違規(guī)的行為，及時采取風險預警和防控化解措施，并向省有關(guān)部門報告。省有關(guān)部門要按照職責分工，嚴格把握政策目標導向和基金投向，規(guī)范基金投資管理，對基金運作管理中存在的偏差或違規(guī)行為，要責成省屬投資公司限期整改并采取補救措施，必要時可暫停、中止投資或追回前期投資，并向省政府報告。
九、考核評價機制
堅持政策目標導向，遵循市場規(guī)律，建立健全科學合理的考核評價機制，建立負面清單，強化考核評價結(jié)果運用。考核評價工作堅持注重基金整體效益的原則，著重突出政策效益，兼顧運作效率與經(jīng)濟效益。優(yōu)先選取引入或支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量、被投企業(yè)上市情況、與國內(nèi)知名基金管理機構(gòu)合作情況等作為考核評價指標。重點考核評價基金支持種子期、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)或創(chuàng)新類、天使類項目，與知名創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)合作，促進科技成果轉(zhuǎn)化，帶動省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展等情況。
十、激勵及容錯機制
根據(jù)考核評價結(jié)果、投資進度等相應(yīng)調(diào)整出資進度，對考核評價優(yōu)秀、投資進度快、質(zhì)量好的省屬投資公司，省財政可在出資方面可予以傾斜。對管理運作規(guī)范、業(yè)績突出的基金管理機構(gòu)，省屬投資公司可依法依規(guī)采取資金劣后與優(yōu)先、基金份額約定回購等市場化讓利措施給予激勵。明確免責情形，給予一定的投資失敗容忍度，鼓勵省屬投資公司和基金管理機構(gòu)大膽創(chuàng)新探索、承擔投資風險。
新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金和創(chuàng)業(yè)投資引導基金
考核評價辦法(試行)
第一章 總 則
第一條 為引導省屬投資公司積極履行基金運營管理職責，充分發(fā)揮新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金與創(chuàng)業(yè)投資引導基金在推動我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建等方面的促進作用，服務(wù)省委、省政府重大決策部署實施，依據(jù)我省《新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金實施方案》和《創(chuàng)業(yè)投資引導基金實施方案》，制定本辦法。
第二條 考核評價對象為基金實施主體，即具體承擔基金運營管理任務(wù)的省屬投資公司。
第三條 省財政廳會同省發(fā)展改革委、科技廳、工業(yè)和信息化廳、省政府國資委、省審計廳等部門組成考核評價小組，組織開展考核評價工作，必要時可引入第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展。
第四條 考核評價遵循以下基本原則：
(一)明確導向，突出重點。樹立政策目標導向，重點考核評價省屬投資公司發(fā)揮基金作用，帶動社會資本促進我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展、服務(wù)我省重大項目落地和引導創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等政策效益，同時兼顧對基金運作效率與經(jīng)濟效益的考核。
(二)精準施策，分類考核。根據(jù)新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金與創(chuàng)業(yè)投資引導基金的不同定位，有針對性地分類設(shè)置考核評價指標;在基金運作的不同階段，動態(tài)調(diào)整各項考核評價指標權(quán)重，實現(xiàn)對基金運作的全生命周期考核評價。
(三)激勵約束，結(jié)果導向。建立財政資金支持與省屬投資公司經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的激勵約束機制;建立盡責免責機制，充分調(diào)動省屬投資公司積極性，防范重大投資風險。
(四)科學規(guī)范，注重實效。科學設(shè)計考核評價指標體系，嚴格執(zhí)行規(guī)定程序，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法，引導省屬投資公司提高基金運作效率，全面真實反映省屬投資公司對基金的運營管理情況。
第五條 考核評價內(nèi)容主要為基金支持推動我省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級引導、產(chǎn)業(yè)生態(tài)構(gòu)建、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)培育、科技成果轉(zhuǎn)化等方面的情況，以及基金運作效率和規(guī)范管理情況等。
第二章 考核評價指標
第六條 考核評價實行百分制，指標體系包括政策效益指標和運營管理指標兩大類。
(一)新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金。重點考核評價基金支持省委和省政府確定的重大項目落地、行業(yè)龍頭企業(yè)重大資本招商、新興產(chǎn)業(yè)及優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級與發(fā)展、省市聯(lián)動中各地產(chǎn)業(yè)類重大項目建設(shè)等情況。
1.政策效益指標(70分)。主要考核評價撬動社會資本情況、投向省內(nèi)企業(yè)或項目占比、投向特定領(lǐng)域或特定企業(yè)占比、落實省委和省政府確定的重大項目效率、資本招商情況、培育上市企業(yè)數(shù)量等。
2.運營管理指標(30分)。主要考核評價基金目標完成程度、基金投資項目落地情況、基金運營效率及規(guī)范管理情況、項目儲備情況、制度建設(shè)及執(zhí)行情況、與國內(nèi)知名基金管理機構(gòu)合作情況等。
(二)創(chuàng)業(yè)投資引導基金。重點考核評價基金支持種子期、初創(chuàng)期、早中期企業(yè)或創(chuàng)新類、天使類項目，與國內(nèi)知名創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)合作，促進科技成果轉(zhuǎn)化，帶動省內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展等情況。
1.政策效益指標(70分)。主要考核評價資金投向特定地域、特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、特定發(fā)展階段的比例，引入或支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量，引入知名研究機構(gòu)或研究中心數(shù)量，投資項目在投后開發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量，被投企業(yè)上市情況等。
2.運營管理指標(30分)。主要考核評價基金目標完成程度、基金運營效率及管理規(guī)范情況、項目儲備情況、制度建設(shè)及執(zhí)行情況、激勵容錯機制建立及落實情況、與國內(nèi)知名基金管理機構(gòu)合作情況等。
第七條 設(shè)特別加分項。對引入省外重大產(chǎn)業(yè)項目落地河南(項目總投資不低于50億元)、與國家級基金或知名基金管理機構(gòu)(全國排名前50)開展合作、落地國家級或省級研究中心等情況可適當加分，總加分不超過20分，考核評價總分不超過100分。
第八條 指標設(shè)置實行動態(tài)管理。根據(jù)基金投資運作的不同階段，選取對應(yīng)的年度考核評價指標。因國家和省重大政策、戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整及不可抗力等原因?qū)е聜€別考核評價指標不適用時，可根據(jù)實際情況進行調(diào)整優(yōu)化。
第三章 組織實施
第九條 考核評價分為年度考核評價和中期考核評價，年度考核評價以公歷年為考核評價期，一般在考核年度次年上半年開展，基金設(shè)立當年不滿一個完整會計年度的，當年度不予考核評價，由省屬投資公司報送相關(guān)工作進展情況。中期考核評價以三年為一個周期，對周期內(nèi)省屬投資公司開展的基金投資運營管理情況進行整體評價。
第十條 每年年初，考核評價小組根據(jù)基金發(fā)展的不同階段和基金年度運營情況，制定具體的實施方案，確定本年度考核評價指標的具體標準及權(quán)重;省屬投資公司按照要求，報送考核評價期內(nèi)的考核評價目標建議值和有關(guān)說明材料。
第十一條 年度終了，省屬投資公司對照考核評價內(nèi)容和指標進行自評，并于每年三月底前報送材料，涉及對基金運作管理中的違規(guī)行為進行處置的，一并報送整改落實情況。中期考核評價當年不再進行年度考核評價。
第十二條 根據(jù)考核評價結(jié)果，確定省屬投資公司考核評價等級，并對考核評價結(jié)果提出相關(guān)工作建議。考核評價結(jié)果及重大事項及時報省政府，同時通報省有關(guān)部門。
第十三條 省屬投資公司應(yīng)積極配合開展考核評價工作，按要求及時提供資料和反饋情況，并對資料的真實性、準確性、完整性負責。
第四章 考核評價結(jié)果的運用
第十四條 基金年度考核評價和中期考核評價以百分制劃分考核評價等級，90分以上為A級，75分—90分為B級，60分—75分為C級，60分以下為不合格。
第十五條 年度考核評價結(jié)果作為省屬投資公司經(jīng)營業(yè)績評價組成部分，與省屬投資公司企業(yè)負責人薪酬掛鉤，并作為省財政注入資本金進度的重要依據(jù)。對年度考核評價為A級的，后續(xù)年度在注入資本金方面予以傾斜;對年度考核評價為C級的，后續(xù)年度扣減一定比例注入資本金;對年度考核評價為不合格且無重大客觀原因的，報經(jīng)省政府同意后，對省屬投資公司主要負責人進行約談，對相關(guān)責任人進行問責，同時不再繼續(xù)注入資本金。
第十六條 考核評價中認定存在以下行為之一的，視情節(jié)輕重，對省屬投資公司當年考核評價結(jié)果下調(diào)一個等級，直至不合格。
(一)違反法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)政策規(guī)定。
(二)投資二級市場股票(大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、戰(zhàn)略配售、定向增發(fā)除外)、期貨、房地產(chǎn)、非保本型理財產(chǎn)品。
(三)投資國家和我省政策明令限制類行業(yè)。
(四)在基金運作管理中存在違規(guī)行為或可能導致違規(guī)的行為，且未按要求完成整改。
第十七條 對符合省委、省政府決策部署和基金投資方向、要求，沒有違反禁止性規(guī)定，但未能實現(xiàn)預期目標或出現(xiàn)偏差失誤的投資，符合下列規(guī)定情形之一的，給予免責：
(一)按照省委、省政府戰(zhàn)略部署，積極服務(wù)國家、省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，依法依規(guī)進行投資，嚴格遵循投資決策流程，由于不可抗力發(fā)生虧損或未實現(xiàn)資本運作目的;因國家政策調(diào)整或省委、省政府決策部署變化，工作未達預期效果。
(二)積極貫徹落實省委、省政府決策部署，因全國無先例可循或政策界限不明確，先行先試、大膽改革創(chuàng)新，發(fā)生市場(經(jīng)營)風險，出現(xiàn)失誤或未達到預期效果，且未謀取私利并主動挽回損失。
(三)基金考核評價從整體效益出發(fā)，對基金政策目標、政策效果進行綜合考核評價，不對單支母(子)基金或單個項目盈虧進行考核，單個項目發(fā)生虧損的，不追究省屬投資公司相關(guān)責任。
第五章 附 則
第十八條 省屬投資公司負責建立對基金管理機構(gòu)的績效考核評價機制并組織實施，鼓勵省屬投資公司對基金管理機構(gòu)建立適度讓利、基金份額約定回購和風險管控等激勵約束機制。考核評價結(jié)果及時報省有關(guān)部門，作為對省屬投資公司考核的參考材料。
關(guān)鍵詞： 新興產(chǎn)業(yè)投資引導基金
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