據(jù)知情人士透露，美國司法部正在調(diào)查金融專業(yè)人士是否幫助俄羅斯寡頭逃避制裁，瑞士信貸集團(tuán)（Credit Suisse Group AG）和瑞銀集團(tuán)（UBS Group AG）等銀行亦在這份調(diào)查名單上。
上述知情人士表示，美國政府最近發(fā)出了一波傳票，這兩家瑞士銀行也在其中。而且，美國提出調(diào)查要求的時(shí)間早于瑞信危機(jī)爆發(fā)的時(shí)間。兩位了解調(diào)查情況的人士還表示，一些美國大銀行的員工也收到了傳票。
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其中一名知情人士說，司法部的調(diào)查重點(diǎn)是查明哪些銀行員工與受到制裁的客戶有往來，以及過去幾年是如何審查這些客戶的。這些銀行家和顧問隨后可能會(huì)接受進(jìn)一步調(diào)查，以確定他們是否違反了任何法律。
值得注意的是，在俄烏沖突爆發(fā)導(dǎo)致擴(kuò)大制裁之前，瑞信與俄羅斯富人的關(guān)系十分緊密。在鼎盛時(shí)期，該行為俄羅斯客戶管理的資金超過600億美元，這些客戶每年為瑞信創(chuàng)造5億至6億美元的收入。
在去年5月停止與俄羅斯個(gè)人客戶的業(yè)務(wù)時(shí)，瑞信為這些客戶管理的資金規(guī)模約為330億美元，比瑞銀還多50%，盡管后者的財(cái)富管理業(yè)務(wù)規(guī)模更大。
俄烏沖突爆發(fā)后，美國司法部去年成立了“捉賊”（KleptoCapture）工作組，專門負(fù)責(zé)打擊俄羅斯精英、“代理人”和“寡頭”。此后，美國政府扣押了多艘游艇、私人飛機(jī)和豪宅。
上個(gè)月，美國采取行動(dòng)，沒收了受制裁的寡頭Viktor Vekselberg在紐約、佛羅里達(dá)和漢普頓擁有的住宅。
此外，一些人也因幫助俄羅斯寡頭們隱藏資產(chǎn)而受到了嚴(yán)懲。例如英國商人Graham Bonham-Carter于去年10月被捕，罪名是非法轉(zhuǎn)移100萬美元，為被制裁的億萬富翁Oleg Deripaska維護(hù)美國房產(chǎn)。美國聯(lián)邦調(diào)查局（FBI）一名前高級(jí)探員也被控在今年1月幫助Deripaska違反制裁規(guī)定。
另一方面，銀行違反制裁規(guī)定而遭受重罰的案例也屢見不鮮。例如，法國巴黎銀行（BNP Paribas）在2014年承認(rèn)美國指控其為受制裁的蘇丹、伊朗和古巴實(shí)體處理交易后，同意支付近90億美元。
另外，2019年，渣打銀行同意支付超過10億美元，以解決司法部的一項(xiàng)調(diào)查。在該調(diào)查中，一名前渣打銀行員工承認(rèn)合謀違反美國對(duì)伊朗的制裁。
因此，此次調(diào)查對(duì)瑞銀和瑞信來說可能又是一次致命打擊。
隨著瑞信紓困計(jì)劃在上周末浮出水面，瑞銀已對(duì)承擔(dān)前者的潛在法律責(zé)任表示了擔(dān)憂。盡管瑞士政府將為瑞銀在這筆交易中遭受的損失提供至多90億瑞士法郎（合98億美元）的擔(dān)保，但如果違反制裁的罪名成立，對(duì)目前的情況而言，無疑是雪上加霜。
（來源：財(cái)聯(lián)社）
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